ファン氏は電信詐欺や証券詐欺、市場操作など10件の刑事罪で7月に有罪判決を受けていた。
元億万長者の投資家ソン・グク・“ビル”・ファン氏は、ウォール街の銀行に100億ドル以上の損害を与えたアーケゴス・キャピタル・マネジメントの破綻で懲役18年の判決を受けた。
ファン氏は水曜日、マンハッタンの連邦地方判事アルビン・ヘラースタインにより判決を受け、陪審は7月に電信詐欺、証券詐欺、市場操作など10件の刑事罪でファン氏に有罪判決を下した。
ヘラースタイン被告は判決を発表する前に、「あなたの行為によって生じた損失の額は、私がこれまでに扱ったどの損失よりも大きい」と述べた。
2021年3月のアルケゴスの爆縮は1週間もかからず、ウォール街とファン氏の貸し手らを驚かせた。
マンハッタンの連邦検事局は、ファン氏に対し、ホワイトカラー事件としては異例の長期である懲役21年と、123億5,000万ドルの没収と被害者への賠償を求めた。
アンドリュー・トーマス検察官はヘラースタイン被告の判決公聴会で、「これは真に国家的大惨事と言える、稀な部類の事件の一つだ」と述べた。
ヘラースタイン氏は水曜日、ファン氏が金銭を没収するか賠償金を支払うかについて決定に至らなかった。量刑公聴会は木曜日に再開される予定だ。
ファン氏に判決を下す前、ヘラースタイン被告は被告の弁護士ダニ・ジェームスに対し、破産したFTX取引所の利用者から80億ドルを盗んだ罪で3月に懲役25年の判決を受けたサム・バンクマン・フリード氏と比較してファン氏をどう思うか尋ねた。
「バンクマン・フリード氏は文字通り顧客から盗んでいた」とジェームズ氏は語った。 「ここでそんなことが起こったとは思えません。」
ファン氏は、禁錮、没収、賠償金を請求せず、有罪判決を控訴している間は保釈中であることを求めていた。ジェームズさんは、さらなる犯罪を犯すリスクが低いということは、長期間の懲役は何の役にも立たないことを意味すると語った。
「彼が将来犯罪を犯すという考えはありますが、実際はそうではありません」とジェームズさんは言いました。
バンクマン・フリード氏は不正行為を否定し、有罪判決を控訴している。
積極的な借入
60歳のファン氏は、ヘッジファンドの億万長者、故ジュリアン・ロバートソン氏の弟子だった。
同氏は、元ヘッジファンドのタイガー・アジア・マネジメントがインサイダー取引事件で電信詐欺の有罪を認めた翌年の2013年、ファミリーオフィスとしてニューヨークにアルケゴスを設立した。
検察は、ファン氏が積極的に資金を借り入れ、現在はパラマウント・グローバルと呼ばれるバイアコムCBSなどのメディア株やテクノロジー株に集中的に賭けることができるよう、アルケゴスのポートフォリオについて銀行に嘘をついたと告発した。
Archegos は最終的に 360 億ドルを運用しましたが、ファン氏の借入により 1,600 億ドルの株式エクスポージャーが蓄積されました。
彼の転落は、ファン氏がお気に入りの株式の一部の価格が下落し始め、さまざまな銀行が彼のいわゆるトータル・リターン・スワップを裏付けていた株式を売り出したため、ファン氏が追証に応じられなくなったときに起こった。
ファン氏の株式の時価総額1000億ドル以上が消失した。 55億ドルの損失を出したクレディ・スイスや野村ホールディングスなど、複数の銀行が損失を被った。クレディ・スイスは現在UBSの一部となっている。
ファン氏の弁護士らの無処罰要求は、ファン氏のキリスト教信仰と、2006年以来ホームレス、貧困、人身売買などと闘うために少なくとも6億ドルを寄付してきた非営利団体グレース・アンド・マーシー財団にも言及している。
ヘラースタイン被告が判決を発表する前に法廷で行った声明の中で、ファン被告はこの刑罰により「状況を踏まえて可能な限り服役できるようになる」ことを望んでいたと述べた。
ファン氏の弁護士は、ファン氏の純資産は「最大でも」5,530万ドルにまで減少したと述べた。
ファン氏の共同被告であるアーケゴスの元最高財務責任者パトリック・ハリガン氏は、同じ裁判で3つの刑事告訴で有罪判決を受けた。判決は1月27日に予定されているが、両名とも2か月間の裁判で証言しないことを選択した。
